遵循公平、公正、公开的原则，以事实为根据、以法律为准绳，实事求是，从客观实际出发，坚持惩罚与教育相结合。
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2012-07-31 13.45.01对违反外汇管理行为给予行政处罚的依据必须是已公布的有效的法律、法规、规章和其它规范性文件，未经公布的，不得作为行政处罚的依据。
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2012-07-31 13.44.16检查处理违反外汇管理行为，由行为发生地外汇管理局负责。违反外汇管理行为涉及两个以上外汇局管辖的，应就管辖权协商解决。无法协商解决的，由其共同上一级外汇局指定管辖。对各级外汇局管辖的有重大影响或上级局认…
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2012-07-31 13.43.34违反外汇管理行为在两年内未被发现的，不再给予处罚。法律另有规定的除外。
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2012-07-31 13.42.561、主动消除或者减轻违法行为危害后果的；2、受他人胁迫有违法行为的；3、配合行政机关查处违法行为有立功表现的；4、其它依法应当从轻或者减轻处罚的。
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2012-07-31 13.42.041、外汇管理局对通过举报、自查自报、其他外汇管理局及其他有关部门交办或移送、外汇管理局检查发现或其它方式发现的违反外汇管理行为予以立案查处。2、经对涉及有关违反外汇管理行为的材料进行审查，认为不属自己管…
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2012-07-31 13.41.111．检查人员执行公务时，应当出示"国家外汇管理局检查证"或外汇局介绍信。检查应制发"检查通知书"，提前5天通知当事人。如有特殊情况，需采取突击检查的，可不事先通知被查单位，但应在检查前写出书面请示，经外汇局…
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2012-07-31 13.40.131、执行局的有关负责人应对"检查报告"进行审查，并根据不同情况作出处理决定。2、对违反外汇管理行为性质较重或危害较大需作出重大处罚；难以定性或上级外汇局及本局有关负责人责令复审及其它需经集体讨论的案件应由…
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2012-07-31 13.39.251、当事人的姓名、性别、住址(或工作单位)或者单位的名称、地址、法定代表人或负责人姓名、职务等基本情况；2、认定的违法事实；3、适用处罚的理由、依据；4、作出的处罚决定；5、处罚执行方式和期限；6、不服处罚决…
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2012-07-31 13.38.301．处罚决定除需立即执行的以外，执行期限一般应在当事人收到"行政处罚决定书"之日起15日内。当事人不服处罚决定申请复议或提起行政诉讼的，处罚不停止执行，法律另有规定的除外。2.对外汇管理局作出的处罚决定，当事…
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2012-07-31 13.37.36外汇管理局实施处罚有下列情况之一的，由上级外汇管理局或原承办局有关负责人责令复审后进行纠正。1、事实不清或证据不足的；2、无法定处罚依据的；3、擅自改变处罚种类、幅度的；4、违反规定的处罚程序的。原承办外…
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2012-07-31 13.36.421、违法事实确凿并有处罚依据，应给予当事人警告或应给予对个人处罚款在50元人民币以下，对法人或其他组织罚款在1000元人民币以下的；2、法律、法规规定的其他情况。
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2012-07-31 13.35.53简易程序包括：1、向当事人出示"国家外汇管理局检查证"；2、告知当事人违反外汇管理行为的事实以及适用处罚的理由和依据；3、听取当事人的陈述和申辩；4、制发"行政处罚决定书"；5、将"行政处罚决定书"当面送达当事人…
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2012-07-31 13.35.13检查人员有下列情况之一的，应当回避；1、系本案当事人或者当事人的家属；2、与本案有利害关系；3、与本案当事人有其它关系，可能影响对案件的公正处理的。遇有上述情况之一的，检查人员应当主动提出回避。当事人认为…
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2012-07-31 13.34.28检查人员利用职务上的便利，索取或收受他人财物等行为构成犯罪的，依法追究刑事责任；情节轻微不构成犯罪的，依法给予行政处分。外汇管理局为牟取本单位私利，对应当移交司法机关追究刑事责任的不移交，以行政处罚代…
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2012-07-31 13.33.00根据《金融机构反洗钱规定》（中国人民银行令【2003】第1号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令【2003】第3号）的规定，大额和可疑外汇资金交易的报告主体包括境内所有开展外汇业务…
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2012-07-31 13.32.26根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令【2003】第3号）和《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法实施细则》（汇发[2004]100号）的规定，大额外汇资金交易系指：1、企业或个人当…
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2012-07-31 13.31.41根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》（中国人民银行令【2003】第3号）的规定，符合以下标准的外汇资金交易，金融机构工作人员应按照尽职调查的要求，尽到合理的注意义务，审查客户的背景信息，如有异…
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2012-07-31 13.29.19根据《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法实施细则》（汇发[2004]100号）的规定，金融机构在满足以下条件的情况下，可以电子化采集大额和可量化可疑外汇资金交易报告数据：1、保证填报数据的完整性、规范性…
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2012-07-31 13.28.181.进一步推行政务公开，增强外汇管理部门依法行政的透明度，实现与其他政府监管部门间的信息共享，联合监管，打击违法失信行为，教育和警示涉汇主体，促使其合法经营，维护外汇市场经济秩序。2.外汇违法（负面）信息…
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2012-07-31 13.27.16
